Cargos De Cftc - Ib Capital Fx - Por Solicitar $ 50m Para Operaciones De Forex Sin Licencia

CFTC cobra IB Capital FX por solicitar $ 50M + para operaciones de Forex sin licencia La Comisión de Negociación de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC) presentó una demanda civil que demandaba a los acusados ​​IB Capital FX, LLC (a / k / a IB Capital FX [NZ] LLP) b / a IB Capital (IB Capital), Michel Geurkink. Y Emad Echadi. Individualmente y como agentes de IB Capital, con la solicitud y aceptación de al menos $ 50 millones de al menos 960 clientes en todo el mundo, incluyendo al menos 697 clientes en los Estados Unidos, para el intercambio de divisas fuera de canje, sin registrarse en la CFTC, como necesario. Parece como si los defensores en este caso estuvieran tratando de capitalizar fuera del reconocimiento de nombre de un corredor bien establecido en el momento IBFX, sin embargo no hay relación, por supuesto. La Demanda de la CFTC alega que, desde al menos el 1 de enero de 2012 hasta el 18 de septiembre de 2012, los Demandados participaron en la oferta de acuerdos, contratos o transacciones en forex a clientes minoristas que no eran participantes elegibles del contrato, Disposiciones de la Ley de Intercambio de Mercancías (ACE) y los Reglamentos de la CFTC. De hecho, los Demandados nunca han sido registrados como se requiere con la CFTC, de acuerdo con la Queja. Los tribunales han reconocido desde hace tiempo que el funcionamiento de una entidad no registrada es una violación grave de los reglamentos de la CEA y la CFTC y constituye una amenaza para la integridad de la industria. La Demanda de la CFTC solicita restitución, rescisión, exención, sanciones monetarias civiles, prohibiciones de comercio y registro, y mandamientos permanentes contra nuevas violaciones de las disposiciones de registro de los reglamentos de la CEA y la CFTC. La CFTC agradece la asistencia de la Comisión de Inversiones de Valores de Australia, la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido, la Autoridad de Supervisión Financiera de Hungría (que se fusionó con el Banco Central de Hungría [Magyar Nemzeti Bank]), Oficina de Fraude. Para el lanzamiento oficial haga clic aquí.